科創板過會第82家 中金公司過9單

中國經濟網北京10月31日訊 昨日，上海證券交易所科創板股票上市委2019年第39次審議會議召開，聚辰半導體股份有限公司(以下簡稱“聚辰股份”)首發獲通過。這是今年過會的第82家科創板企業。　　聚辰股份此次IPO的保薦機構為中金公司，保薦代表人為謝晶欣、幸科。這是中金公司今年第9單保薦過會的科創板項目。6月17日，中金公司保薦的交控科技股份有限公司過會。6月21日，中金公司保薦的中國鐵路通信信號股份有限公司過會。7月30日，中金公司保薦的山石網科通信技術股份有限公司過會。9月5日，中金公司保薦的深圳市杰普特光電股份有限公司過會。9月27日，中金公司保薦的優刻得科技股份有限公司和北京金山辦公軟件股份有限公司過會。10月14日，中金公司保薦的威勝信息技術股份有限公司過會。10月25日，中金公司保薦的華潤微電子有限公司過會。

聚辰股份為集成電路設計企業，主營業務為集成電路產品的研發設計和銷售，并提供應用解決方案和技術支持服務。公司目前擁有 EEPROM、音圈馬達驅動芯片和智能卡芯片三條主要產品線，產品廣泛應用于智能手機、液晶面板、藍牙模塊、通訊、計算機及周邊、醫療儀器、白色家電、汽車電子、工業控制等眾多領域。

聚辰股份擬登陸上交所科創板，擬公開發行股票不超過3021.05萬股，占公司發行后總股本的比例不低于25%，超額配售部分不超過本次公開發行股票數量的15%，擬募集資金7.27億元，其中3.62億元用于以EEPROM為主體的非易失性存儲器技術開發及產業化項目，2.62億元用于混合信號類芯片產品技術升級和產業化項目，1.03億元用于研發中心建設項目。

審核意見

無落實意見。

上市委會議提出問詢的主要問題

1.請發行人代表結合媒體質疑，說明：(1)媒體質疑所指向股東入股發行人及退出持股的原因及背景情況;(2)發行人及實際控制人與媒體質疑所指向的張利國、徐壽春及其配偶、李童云等敏感身份主體是否存在利益交換。請保薦代表人說明核查程序，包括但不限于對亦鼎投資等股東是否與上述敏感身份主體之間存在委托持股、代持或其他利益安排所執行的核查程序，并發表明確意見。

2.請發行人代表結合發行人產品在安卓系手機的市場份額以及與行業最領先者意法半導體之間的性能對比，說明：(1)安卓系手機的光學創新及其與蘋果系手機的競爭格局及趨勢;(2)發行人現有產品性能創新目標及在手機市場的產品戰略;(3)展望在汽車級EEPROM 和內存條 DDR 等新領域產品儲備的投入產出周期。請保薦代表人發表明確意見。

3.請發行人代表結合申報科創板期間對銷售數據的修訂，說明：(1)該等數據修訂并不導致合并抵消內部交易、毛利、存貨及未實現毛利發生變化的內在邏輯;(2)是否已對會計核算與內部控制加以改進，以避免類似情形的再度發生。請保薦代表人發表明確意見。

4.請發行人代表說明：(1)募集資金投向是否與發行人經營模式、研發投入、人才儲備相匹配;(2)是否已采取必要措施以有效防止核心技術人員流失。請保薦代表人發表明確意見。

科創板過會企業一覽：

注：擬募集資金為上會稿數據，非最新數據。

過會后主動申請終止注冊科創板企業一覽：

證監會不予同意注冊科創板企業一覽：

緩審議科創板企業一覽：

科創板被否企業一覽：

標簽： 科創板