中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月11日訊 近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布紀(jì)律處分決定書。經(jīng)查，深圳市老虎匯資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱深圳老虎匯)存在以下違規(guī)事實(shí)：一、管理人登記信息更新不及時(shí)、登記信息與實(shí)際情況不相符。二、未盡勤勉謹(jǐn)慎、恪盡職守義務(wù)。三、未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。四、不配合協(xié)會(huì)自律檢查。
根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《實(shí)施辦法》第八條的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定取消深圳老虎匯會(huì)員資格，撤銷其管理人登記。
(資料圖)
此外，張茜于2016年1月至2018年2月任深圳老虎匯合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)對(duì)其在職期間公司的違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任，協(xié)會(huì)決定對(duì)張茜進(jìn)行警告。楊鵬于2018年2月至2019年9月任深圳老虎匯合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)對(duì)其在職期間公司的違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任，協(xié)會(huì)決定對(duì)楊鵬進(jìn)行公開譴責(zé)。李桂霞于2018年2月至2021年6月任深圳老虎匯的法定代表人，應(yīng)當(dāng)對(duì)其在職期間公司的違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任，協(xié)會(huì)決定對(duì)李桂霞進(jìn)行公開譴責(zé)。馮彪登記為深圳老虎匯實(shí)際控制人，協(xié)會(huì)決定將馮彪加入黑名單，期限為一年。桂琦寒于2016年1月至2018年2月任深圳老虎匯法定代表人，協(xié)會(huì)決定對(duì)桂琦寒進(jìn)行公開譴責(zé)。
相關(guān)法規(guī)：
私募基金監(jiān)管辦法第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。
私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
私募基金監(jiān)管辦法第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。
私募基金監(jiān)管辦法第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。
私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)第六條：私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)第二十一條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
受托管理享受國(guó)家財(cái)稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會(huì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況等報(bào)告。
私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)第二十二條：私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：
(一)私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更;
(二)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更;
(三)私募基金管理人分立或者合并;
(四)私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為;
(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);
(六)可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。
私募投資基金募集行為管理辦法第七條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱基金合同)的受托責(zé)任。委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任。
私募投資基金募集行為管理辦法第二十一條：募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。
基金法第九十五條：基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處五萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者取消基金從業(yè)資格。
私募投資基金信息披露管理辦法第十六條：私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。
單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律檢查規(guī)則第二十五條：檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)配合檢查組的自律檢查，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供檢查所需材料及相關(guān)信息。
對(duì)于不配合的檢查對(duì)象，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)《紀(jì)律處分實(shí)施辦法》對(duì)其實(shí)施相應(yīng)紀(jì)律處分。
以下為原文：
紀(jì)律處分決定書
當(dāng)事人：深圳市老虎匯資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱深圳老虎 匯)
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基 金法》)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募 基金監(jiān)管辦法》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》(以下簡(jiǎn)稱 《協(xié)會(huì)章程》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》(以 下簡(jiǎn)稱《會(huì)員管理辦法》)和《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律 管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》)等法律法規(guī)和相關(guān)自律規(guī)則，協(xié)會(huì)向深圳老虎匯下達(dá)了《紀(jì)律處分事先告知書》(中基協(xié)字[2023)109號(hào))。深圳老虎匯于規(guī)定 期限內(nèi)向協(xié)會(huì)提交了書面申辯意見，協(xié)會(huì)按照規(guī)定程序進(jìn)行了審理。本次紀(jì)律處分案現(xiàn)已審理終結(jié)。
一、事先告知情況
經(jīng)查，深圳老虎匯存在以下違規(guī)行為：
一是管理人登記信息更新不及時(shí)、登記信息與實(shí)際情況不 相符。2018年10月，深圳老虎匯股東發(fā)生變更，未及時(shí)在資 產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)更新相關(guān)信息;楊鵬表示其已經(jīng)在
2019年9月從深圳老虎匯離職，截至目前楊鵬仍登記為深圳老 虎匯合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。此外，實(shí)際控制人馮彪預(yù)留在協(xié)會(huì)的聯(lián) 系方式非其本人。以上情形違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》 (以下簡(jiǎn)稱《登記備案辦法》)第六條、第二十一條和第二十二條的規(guī)定。
二是未盡勤勉謹(jǐn)慎、恪盡職守義務(wù)。2016年，深圳老虎匯與上海史派錢茂基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱上海柜派錢茂) 簽署代銷合同，委托上海柜派桂茂代銷“神霧先進(jìn)技術(shù)追蹤私 募投資基金”(以下簡(jiǎn)稱“神霧基金”)。深圳老虎匯未有效監(jiān)督上海柜派錢茂按照代銷合同約定履行投資者適當(dāng)性審查工作。該行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第四條、《私募投資基金募集行為管理辦法》第七條、第二十一條的規(guī)定。
三是未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。根據(jù)“神霧基金” 基金合同、深圳老虎匯反饋材料、仲裁裁決書等，深圳老虎匯未完全按照基金合同約定披露季度報(bào)告。該行為違反了《基金法》第九十五條、《私募基金監(jiān)管辦法》第二十四條、《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條的規(guī)定。
四是不配合協(xié)會(huì)自律檢查。具體情形如下：其一，深圳老 虎匯未回復(fù)協(xié)會(huì)在2021年3月26日、2022年8月2日和8月 17日發(fā)送的核查通知中所載核查事項(xiàng)。其二，深圳老虎匯實(shí)際 控制人馮彪預(yù)留在協(xié)會(huì)的聯(lián)系方式非其本人，系統(tǒng)登記法定代表人李桂霞、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人楊鵬、機(jī)構(gòu)聯(lián)系人文曉妍均表示已經(jīng)離職，且未提供在任人員的聯(lián)系方式，至此協(xié)會(huì)無法與深 圳老虎匯取得有效聯(lián)系，協(xié)會(huì)無法核實(shí)深圳老虎匯以及上海柜派鉉茂履行“神霧基金”合同約定的投資冷靜期和回訪義務(wù)的情形。以上情形違反了《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律檢查規(guī)則》第二十五條的規(guī)定。
二、申辯意見
深圳老虎匯提出以下申辯意見：
一是認(rèn)為未盡勤勉謹(jǐn)慎、恪盡職守義務(wù)，與實(shí)際情況不符。 首先，深圳老虎匯表示，其與投資者簽署的基金合同中，應(yīng)由投資者簽署的私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書、投資者風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查、投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確認(rèn)書、投資者承諾函均由投資者簽字確認(rèn)。其次，上海柜派鈕茂作為本基金代銷機(jī)構(gòu)，高凈值客戶為其核心資源，其所掌握的基金投資人聯(lián)系方式為其核心信息乃至其商 業(yè)機(jī)密，當(dāng)時(shí)我司無法與基金投資者取得直接聯(lián)系，更無法向投資者履行投資冷靜期及回訪義務(wù)。經(jīng)多次索要，上海柜派專玉 茂仍未提供給我司，導(dǎo)致我司至今無法與部分投資者取得聯(lián)系。 未有效監(jiān)督上海柜派桂茂履行投資者適當(dāng)性審查工作非我司故意為之。再次，相關(guān)基金底層資產(chǎn)發(fā)生違約時(shí)，我司已第一時(shí)間向廣東省高級(jí)人民法院提起訴訟，后因基金財(cái)產(chǎn)無充足資金支付訴訟費(fèi)，導(dǎo)致該案以撤訴處理。綜上，在履行基金管理人勤勉謹(jǐn)慎、恪盡職守義務(wù)過程中，雖有瑕疵，但并不足以認(rèn)定未盡勤勉謹(jǐn)慎、恪盡職守義務(wù)。
二是認(rèn)為未按照合同約定履行信息披露義務(wù)，與實(shí)際情況不符。相關(guān)基金運(yùn)行過程中我司嚴(yán)格按照基金合同約定及相關(guān)要求，在基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站披露本基金月度凈值信息、季度報(bào)告、年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告，同時(shí)通過官方網(wǎng)站披露了半年度報(bào)告、 年度報(bào)告和不定期的臨時(shí)報(bào)告。雖然未通過官方網(wǎng)站披露季度 報(bào)告，不完全符合基金合同約定，存在瑕疵，但不足以認(rèn)定未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。
三是相關(guān)基金到期后，我司為履行基金管理人相關(guān)社會(huì)職責(zé)，盡力挽回投資者損失，已引入第三方投資人受讓部分合格投資者的基金份額，我司之實(shí)際控制人及部分股東亦對(duì)受讓基金份額事宜承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任，已充分履行基金管理人的職責(zé)。
綜上，建議協(xié)會(huì)在作出紀(jì)律處分時(shí)予以酌情考量，從輕處分。
三、審理意見與處分決定
經(jīng)審理，協(xié)會(huì)認(rèn)為：
(一)經(jīng)查，深圳老虎匯未有效監(jiān)督上海柜派錢茂按照代 銷合同約定履行投資者適當(dāng)性審查工作，深圳老虎匯對(duì)此也予以承認(rèn)，且未能提供其向上海柜派錢茂索要投資人聯(lián)系方式、或采取其他積極措施督促代銷機(jī)構(gòu)按照代銷合同約定履行適當(dāng)性審查義務(wù)的證據(jù)材料，“非故意為之”“存在瑕疵”等理由均不能成立。
(二)經(jīng)查，深圳老虎匯存在未完全按照基金合同約定履 行信息披露義務(wù)的行為，深圳老虎匯對(duì)于未按此約定通過官方網(wǎng)站披露季度報(bào)告這一事實(shí)也予以承認(rèn)。
(三)恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉是私募基金管理人應(yīng)盡的義務(wù), 深圳老虎匯在相關(guān)基金到期后采取的行為與本案認(rèn)定的事實(shí)無 直接關(guān)系。
(四)深圳老虎匯未配合協(xié)會(huì)自律檢查工作，其登記的高 級(jí)管理人員均已離職，協(xié)會(huì)無法與其取得有效聯(lián)系。
鑒于以上基本事實(shí)、情節(jié)和審理情況，根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《實(shí)施 辦法》第八條的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定作出以下紀(jì)律處分：
取消深圳老虎匯會(huì)員資格，撤銷其管理人登記。
根據(jù)《實(shí)施辦法》第三十九條的規(guī)定，如對(duì)以上紀(jì)律處分 決定有異議，當(dāng)事人可以在本決定書送達(dá)之日起15個(gè)工作日 內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書面復(fù)核申請(qǐng)，說明申請(qǐng)復(fù)核的事實(shí)、理由和要求。復(fù)核期間，本紀(jì)律處分決定繼續(xù)執(zhí)行。
紀(jì)律處分決定書
當(dāng)事人：張茜，女，1983年1月出生，時(shí)任深圳市老虎匯資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱深圳老虎匯)合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基 金法》)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募基金監(jiān)管辦法》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》(以下簡(jiǎn)稱 《協(xié)會(huì)章程》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《會(huì)員管理辦法》)和《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律 管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》)等法律法規(guī)和相關(guān)自律規(guī)則，協(xié)會(huì)向張茜下達(dá)了《紀(jì)律處分事先告 知書》(中基協(xié)字(2023) 109號(hào))。張茜于規(guī)定期限內(nèi)向協(xié)會(huì) 提交了書面申辯意見，協(xié)會(huì)按照規(guī)定程序進(jìn)行了審理。本次紀(jì) 律處分案現(xiàn)已審理終結(jié)。
一、事先告知情況
經(jīng)查，深圳老虎匯存在以下違規(guī)行為：
一是管理人登記信息更新不及時(shí)、登記信息與實(shí)際情況不相符。2018年10月，深圳老虎匯股東發(fā)生變更，未及時(shí)在資 產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)更新相關(guān)信息;楊鵬表示其已經(jīng)在2019年9月從深圳老虎匯離職，截至目前楊鵬仍登記為深圳老虎匯合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。此外，實(shí)際控制人馮彪預(yù)留在協(xié)會(huì)的聯(lián)系方式非其本人。以上情形違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二 十五條、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《登記備案辦法》)第六條、第二十一條和第二十二條的規(guī)定。
二是未盡勤勉謹(jǐn)慎、恪盡職守義務(wù)。2016年，深圳老虎匯 與上海電派鈕茂基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱上海銅派錢茂)簽署代銷合同，委托上海柜派銃茂代銷“神霧先進(jìn)技術(shù)追蹤私募投資基金”(以下簡(jiǎn)稱“神霧基金深圳老虎匯未有效監(jiān)督上海柜派桂茂按照代銷合同約定履行投資者適當(dāng)性審查工作。該行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第四條、《私募投資基金 募集行為管理辦法》第七條、第二十一條的規(guī)定。
三是未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。根據(jù)“神霧基金” 基金合同、深圳老虎匯反饋材料、仲裁裁決書等，深圳老虎匯未完全按照基金合同約定披露季度報(bào)告。該行為違反了《基金 法》第九十五條、《私募基金監(jiān)管辦法》第二十四條、《私募投 資基金信息披露管理辦法》第十六條的規(guī)定。
四是不配合協(xié)會(huì)自律檢查。具體情形如下：其一，深圳老 虎匯未回復(fù)協(xié)會(huì)在2021年3月26日、2022年8月2日和8月 17日發(fā)送的核查通知中所載核查事項(xiàng)。其二，深圳老虎匯實(shí)際控制人馮彪預(yù)留在協(xié)會(huì)的聯(lián)系方式非其本人，系統(tǒng)登記法定代 表人李桂霞、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人楊鵬、機(jī)構(gòu)聯(lián)系人文曉妍均表示 已經(jīng)離職，且未提供在任人員的聯(lián)系方式，至此協(xié)會(huì)無法與深 圳老虎匯取得有效聯(lián)系，協(xié)會(huì)無法核實(shí)深圳老虎匯以及上海柜 派錢茂履行“神霧基金”合同約定的投資冷靜期和回訪義務(wù)的 情形。以上情形違反了《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律檢查規(guī) 則》第二十五條的規(guī)定。
張茜于2016年1月至2018年2月任深圳老虎匯合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)對(duì)其在職期間公司的違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任。
二、申辯意見
張茜提出以下申辯意見：
一是針對(duì)事先告知書第一條“管理人登記信息更新不及時(shí)、 登記信息與實(shí)際不相符"、第四條“不配合自律檢查:以上行為均發(fā)生在本人離職后，本人于2018年2月起不再擔(dān)任深圳 老虎匯風(fēng)控負(fù)責(zé)人職務(wù)，與此同時(shí)，楊鵬任職深圳老虎匯風(fēng)控總監(jiān)職位。
二是針對(duì)事先告知書第二條“未盡勤勉謹(jǐn)慎、恪盡職守義務(wù)”及第三條“未按照合同約定履行信息披露義務(wù)”。“神霧基金”成立于2016年11月中旬，由于本人身體及家庭原因，本人大女兒于2016年8月28日因骨折住院治療，前后手術(shù)治療加康復(fù)近4個(gè)月，本人于2016年10月向公司請(qǐng)假照顧大女兒。 2017年1月因小女兒出生，一直休產(chǎn)假至2017年7月。因此，“神霧基金”的違規(guī)行為本人不知情也未參與。
三是本人在職期間只負(fù)責(zé)二級(jí)市場(chǎng)產(chǎn)品的風(fēng)控與運(yùn)作，股權(quán)類產(chǎn)品由產(chǎn)品部及法務(wù)部負(fù)責(zé)。“神霧基金”由產(chǎn)品及法務(wù)部負(fù)責(zé)，具體投向及相關(guān)一切事宜根據(jù)合同約定，信息披露義 務(wù)均由運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)，本人均不知曉。每個(gè)部門當(dāng)時(shí)直接匯報(bào)對(duì)象是桂琦寒，本人亦不知曉馮彪一切事項(xiàng)。
綜上，本人是合規(guī)風(fēng)控，對(duì)于私募投資的各環(huán)節(jié)進(jìn)行相應(yīng) 的風(fēng)控措施、監(jiān)督及檢查，并沒有參與私募投資以及私募投資以外的其他業(yè)務(wù)，在深圳老虎匯任職期間沒有任何違規(guī)行為， 建議審核并撤銷對(duì)本人公開譴責(zé)的處分。
三、審理意見與處分決定
經(jīng)審理，協(xié)會(huì)認(rèn)為：
(一)張茜于2016年1月至2018年2月任深圳老虎匯合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，其應(yīng)當(dāng)對(duì)任職期間深圳老虎匯"未盡勤勉謹(jǐn)慎、 恪盡職守義務(wù)” “未按照合同約定履行信息披露義務(wù)”等兩項(xiàng)違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任，事先告知書對(duì)其擬作出的紀(jì)律處分措施也僅針對(duì)此兩項(xiàng)違規(guī)行為。
(二)合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行合規(guī)管理職責(zé)，確保公司合規(guī)開展業(yè)務(wù)，張茜辯稱涉案基金“由產(chǎn)品及法務(wù)部負(fù)責(zé)” “信息披露義務(wù)均由運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)，本人均不知曉”等理由不能成立。
(三)考慮到“神霧基金”成立前后，張茜因休產(chǎn)假及家庭原因請(qǐng)假較長(zhǎng)時(shí)間，并提供了相應(yīng)證明材料，因此，對(duì)于深圳老虎匯在“神霧基金”募集期間以及后續(xù)信息披露中的違規(guī)行為，張茜作為時(shí)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任可以適度減輕，對(duì)其提出的申辯意見予以部分采納。
鑒于以上基本事實(shí)、情節(jié)和審理情況，根據(jù)《基金法》第 一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《實(shí)施辦法》第九條的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定作出以下紀(jì)律處分：
對(duì)張茜進(jìn)行警告。
根據(jù)《實(shí)施辦法》第三十九條的規(guī)定，如對(duì)以上紀(jì)律處分 決定有異議，當(dāng)事人可以在本決定書送達(dá)之日起15個(gè)工作日 內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書面復(fù)核申請(qǐng)，說明申請(qǐng)復(fù)核的事實(shí)、理由和要求。復(fù)核期間，本紀(jì)律處分決定繼續(xù)執(zhí)行。
紀(jì)律處分決定書
當(dāng)事人：楊鵬，男，1987年8月出生，時(shí)任深圳市老虎匯資產(chǎn) 管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱深圳老虎匯)合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基 金法》)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募 基金監(jiān)管辦法》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》(以下簡(jiǎn)稱《協(xié)會(huì)章程》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《會(huì)員管理辦法》)和《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律 管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》)等法律法規(guī)和相關(guān)自律規(guī)則，協(xié)會(huì)向楊鵬下達(dá)了《紀(jì)律處分事先告知書》(中基協(xié)字[2023)109號(hào))。楊鵬于規(guī)定期限內(nèi)向協(xié)會(huì)提交了書面申辯意見，協(xié)會(huì)按照規(guī)定程序進(jìn)行了審理。本次紀(jì)律處分案現(xiàn)已審理終結(jié)。
一、事先告知情況
經(jīng)查，深圳老虎匯存在以下違規(guī)行為：
一是管理人登記信息更新不及時(shí)、登記信息與實(shí)際情況不相符。2018年10月，深圳老虎匯股東發(fā)生變更，未及時(shí)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)更新相關(guān)信息;楊鵬表示其已經(jīng)在2019年9月從深圳老虎匯離職，截至目前楊鵬仍登記為深圳老 虎匯合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。此外，實(shí)際控制人馮彪預(yù)留在協(xié)會(huì)的聯(lián)系方式非其本人。以上情形違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二 十五條、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《登記備案辦法》)第六條、第二十一條和第二十二條的規(guī)定。
二是未盡勤勉謹(jǐn)慎、恪盡職守義務(wù)。2016年，深圳老虎匯與上海柜派錢茂基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱上海柜派錢茂) 簽署代銷合同，委托上海柜派錢茂代銷“神霧先進(jìn)技術(shù)追蹤私 募投資基金”(以下簡(jiǎn)稱“神霧基金”)。深圳老虎匯未有效監(jiān)督上海柜派鈕茂按照代銷合同約定履行投資者適當(dāng)性審查工作。該行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第四條、《私募投資基金 募集行為管理辦法》第七條、第二十一條的規(guī)定。
三是未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。根據(jù)“神霧基金” 基金合同、深圳老虎匯反饋材料、仲裁裁決書等，深圳老虎匯未完全按照基金合同約定披露季度報(bào)告。該行為違反了《基金 法》第九十五條、《私募基金監(jiān)管辦法》第二十四條、《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條的規(guī)定。
四是不配合協(xié)會(huì)自律檢查。具體情形如下：其一，深圳老 虎匯未回復(fù)協(xié)會(huì)在2021年3月26日、2022年8月2日和8月 17日發(fā)送的核查通知中所載核查事項(xiàng)。其二，深圳老虎匯實(shí)際控制人馮彪預(yù)留在協(xié)會(huì)的聯(lián)系方式非其本人，系統(tǒng)登記法定代表人李桂霞、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人楊鵬、機(jī)構(gòu)聯(lián)系人文曉妍均表示已經(jīng)離職，且未提供在任人員的聯(lián)系方式，至此協(xié)會(huì)無法與深圳老虎匯取得有效聯(lián)系，協(xié)會(huì)無法核實(shí)深圳老虎匯以及上海柜派錢茂履行“神霧基金”合同約定的投資冷靜期和回訪義務(wù)的情形。以上情形違反了《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律檢查規(guī)則》第二十五條的規(guī)定。
楊鵬于2018年2月至2019年9月任深圳老虎匯合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)對(duì)其在職期間公司的違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任。
二、申辯意見
楊鵬提出以下申辯意見：
一是本人自2019年7月與深圳老虎匯解除勞動(dòng)合同后，于2019年8月及2020年4月發(fā)送強(qiáng)制離職文件至 rygljs@amac.org.cn,但至今未能完成登記信息的變更，非本人主觀或不作為導(dǎo)致的登記信息與實(shí)際情況不符。
二是“神霧基金”于2016年底展開代銷，并在2017年2月完成募集。本人自2018年2月任老虎匯合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，任職期間為“神霧基金”存續(xù)期，未曾參與“神霧基金”的代 銷和募集工作，不負(fù)有有效監(jiān)督上海柜派鈕茂履行投資者適當(dāng)性審查工作的責(zé)任和義務(wù)。
三是本人任職期間，深圳老虎匯正常履行了信息披露義務(wù)(包括“神霧基金”到期未兌付事項(xiàng)處理期間的信息披露義務(wù))。協(xié)會(huì)要求配合核查期間，本人雖已經(jīng)離職，但依舊配合并盡力滿足協(xié)會(huì)核查要求(本人離職后收到協(xié)會(huì)兩次電話問詢,均完整配合)。
綜上，本人認(rèn)為，深圳老虎匯相關(guān)違規(guī)情況均發(fā)生在本人任職之前及本人離職之后，本人任職期間勤勉盡責(zé)、恪盡職守, 離職之后亦配合協(xié)會(huì)相關(guān)工作。本人要求，撤銷對(duì)本人公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。
三、審理意見與處分決定
經(jīng)審理，協(xié)會(huì)認(rèn)為：
(一)楊鵬于2018年2月至2019年7月任深圳老虎匯合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)對(duì)其任職期間深圳老虎匯“管理人登記信息更新不及時(shí)、登記信息與實(shí)際情況不相符”、“未按照合同約定履行信息披露義務(wù)”兩項(xiàng)違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任，事先告知書對(duì)楊鵬擬作出的紀(jì)律處分措施也僅針對(duì)此兩項(xiàng)違規(guī)行為。
(二)2018年10月，深圳老虎匯股東發(fā)生變更，未及時(shí)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)更新相關(guān)信息;深圳老虎匯未按照合同約定履行信息披露義務(wù)有“神霧基金”基金合同、深圳 老虎匯反饋材料、相關(guān)仲裁裁決書等予以證實(shí)。楊鵬在相關(guān)違 規(guī)行為發(fā)生或持續(xù)期間一直擔(dān)任深圳老虎匯合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任。
綜上，對(duì)楊鵬的相關(guān)申辯意見不予采納。
鑒于以上基本事實(shí)、情節(jié)和審理情況，根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《協(xié) 會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《實(shí)施 辦法》第九條的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定作出以下紀(jì)律處分：
對(duì)楊鵬進(jìn)行公開譴責(zé)。
根據(jù)《實(shí)施辦法》第三十九條的規(guī)定，如對(duì)以上紀(jì)律處分 決定有異議，當(dāng)事人可以在本決定書送達(dá)之日起15個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書面復(fù)核申請(qǐng)，說明申請(qǐng)復(fù)核的事實(shí)、理由和要求。復(fù)核期間，本紀(jì)律處分決定繼續(xù)執(zhí)行。
當(dāng)事人：李桂霞，女，1979年7月出生，時(shí)任深圳市老虎匯資
產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱深圳老虎匯)法定代表人。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募基金監(jiān)管辦法》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》(以下簡(jiǎn)稱《協(xié)會(huì)章程》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《會(huì)員管理辦法》)和《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》)等法律法規(guī)和相關(guān)自律規(guī)則，協(xié)會(huì)向李桂霞下達(dá)了《紀(jì)律處分事先告知書》(中基協(xié)字〔2023〕109號(hào))。李桂霞于規(guī)定期限內(nèi)向協(xié)會(huì)提交了書面申辯意見，協(xié)會(huì)按照規(guī)定程序進(jìn)行了審理。本次紀(jì)律處分案現(xiàn)已審理終結(jié)。
一、事先告知情況
經(jīng)查，深圳老虎匯存在以下違規(guī)行為：
一是管理人登記信息更新不及時(shí)、登記信息與實(shí)際情況不相符。2018年10月，深圳老虎匯股東發(fā)生變更，未及時(shí)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)更新相關(guān)信息;楊鵬表示其已經(jīng)在2019年9月從深圳老虎匯離職，截至目前楊鵬仍登記為深圳老虎匯合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。此外，實(shí)際控制人馮彪預(yù)留在協(xié)會(huì)的聯(lián)系方式非其本人。以上情形違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《登記備案辦法》)第六條、第二十一條和第二十二條的規(guī)定。
二是未盡勤勉謹(jǐn)慎、恪盡職守義務(wù)。2016年，深圳老虎匯與上海鉅派鈺茂基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱上海鉅派鈺茂)簽署代銷合同，委托上海鉅派鈺茂代銷“神霧先進(jìn)技術(shù)追蹤私募投資基金”(以下簡(jiǎn)稱“神霧基金”)。深圳老虎匯未有效監(jiān)督上海鉅派鈺茂按照代銷合同約定履行投資者適當(dāng)性審查工作。該行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第四條、《私募投資基金募集行為管理辦法》第七條、第二十一條的規(guī)定。
三是未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。根據(jù)“神霧基金”基金合同、深圳老虎匯反饋材料、仲裁裁決書等，深圳老虎匯未完全按照基金合同約定披露季度報(bào)告。該行為違反了《基金法》第九十五條、《私募基金監(jiān)管辦法》第二十四條、《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條的規(guī)定。
四是不配合協(xié)會(huì)自律檢查。具體情形如下：其一，深圳老虎匯未回復(fù)協(xié)會(huì)在2021年3月26日、2022年8月2日和8月17日發(fā)送的核查通知中所載核查事項(xiàng)。其二，深圳老虎匯實(shí)際控制人馮彪預(yù)留在協(xié)會(huì)的聯(lián)系方式非其本人，系統(tǒng)登記法定代表人李桂霞、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人楊鵬、機(jī)構(gòu)聯(lián)系人文曉妍均表示已經(jīng)離職，且未提供在任人員的聯(lián)系方式，至此協(xié)會(huì)無法與深圳老虎匯取得有效聯(lián)系，協(xié)會(huì)無法核實(shí)深圳老虎匯以及上海鉅派鈺茂履行“神霧基金”合同約定的投資冷靜期和回訪義務(wù)的情形。以上情形違反了《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律檢查規(guī)則》第二十五條的規(guī)定。
李桂霞于2018年2月至2021年6月任深圳老虎匯的法定代表人，應(yīng)當(dāng)對(duì)其在職期間公司的違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任。
二、申辯意見
李桂霞提出以下申辯意見：
一是本人于2018年2月變更為深圳老虎匯法定代表人，并于2021年6月卸任，但基金管理人公示信息平臺(tái)至今未能完成登記信息的變更，非本人主觀或不作為導(dǎo)致的登記信息與實(shí)際情況不符。
二是根據(jù)“神霧基金”相關(guān)資料可知，該基金于2016年底展開代銷，并在2017年2月完成募集。本人自2018年2月任深圳老虎匯法定代表人，任職期間為“神霧基金”存續(xù)期，未曾參與“神霧基金”的代銷和募集工作，不負(fù)有有效監(jiān)督上海鉅派鈺茂履行投資者適當(dāng)性審查工作的責(zé)任和義務(wù)。
三是本人任職期間，深圳老虎匯正常履行了信息披露義務(wù)(包括“神霧基金”到期未兌付事項(xiàng)處理期間的信息披露義務(wù))。協(xié)會(huì)要求配合核查期間，本人雖已離職，但依舊配合并盡力滿足協(xié)會(huì)核查要求。
綜上，本人認(rèn)為，深圳老虎匯相關(guān)違規(guī)情況主要發(fā)生在本人任職之前及本人離職之后，本人任職期間勤勉盡責(zé)、恪盡職守，離職之后亦配合協(xié)會(huì)相關(guān)工作。基于此，建議在作出紀(jì)律處分時(shí)予以酌情考量，撤銷對(duì)本人公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。
三、審理意見與處分決定
經(jīng)審理，協(xié)會(huì)認(rèn)為：
(一)李桂霞于2018年2月至2021年6月任深圳老虎匯法定代表人，應(yīng)當(dāng)對(duì)其任職期間深圳老虎匯“管理人登記信息更新不及時(shí)、登記信息與實(shí)際情況不相符”、“未按照合同約定履行信息披露義務(wù)”兩項(xiàng)違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任，事先告知書對(duì)其擬作出的紀(jì)律處分措施也僅針對(duì)此兩項(xiàng)違規(guī)行為。
(二)2018年10月，深圳老虎匯股東發(fā)生變更，未及時(shí)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)更新相關(guān)信息;深圳老虎匯未按照合同約定履行信息披露義務(wù)有“神霧基金”基金合同、深圳老虎匯反饋材料、仲裁裁決書等予以證實(shí)。李桂霞在相關(guān)違規(guī)行為發(fā)生或持續(xù)期間一直擔(dān)任深圳老虎匯法定代表人，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任。綜上，對(duì)李桂霞申辯意見不予采納。
鑒于以上基本事實(shí)、情節(jié)和審理情況，根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《實(shí)施辦法》第九條的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定作出以下紀(jì)律處分：
對(duì)李桂霞進(jìn)行公開譴責(zé)。
根據(jù)《實(shí)施辦法》第三十九條的規(guī)定，如對(duì)以上紀(jì)律處分決定有異議，當(dāng)事人可以在本決定書送達(dá)之日起15個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書面復(fù)核申請(qǐng)，說明申請(qǐng)復(fù)核的事實(shí)、理由和要求。復(fù)核期間，本紀(jì)律處分決定繼續(xù)執(zhí)行。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
2023年8月9日
紀(jì)律處分決定書
當(dāng)事人：馮彪，男，1971年12月出生，登記為深圳市老虎匯資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱深圳老虎匯)實(shí)際控制人。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募基金監(jiān)管辦法》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》(以下簡(jiǎn)稱《協(xié)會(huì)章程》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《會(huì)員管理辦法》)和《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》)等法律法規(guī)和相關(guān)自律規(guī)則，協(xié)會(huì)向馮彪下達(dá)了《紀(jì)律處分事先告知書》(中基協(xié)字〔2023〕109號(hào))。馮彪于規(guī)定期限內(nèi)向協(xié)會(huì)提交了書面申辯意見，協(xié)會(huì)按照規(guī)定程序進(jìn)行了審理。本次紀(jì)律處分案現(xiàn)已審理終結(jié)。
一、事先告知情況
經(jīng)查，深圳老虎匯存在以下違規(guī)行為：
一是管理人登記信息更新不及時(shí)、登記信息與實(shí)際情況不相符。2018年10月，深圳老虎匯股東發(fā)生變更，未及時(shí)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)更新相關(guān)信息;楊鵬表示其已經(jīng)在
2019年9月從深圳老虎匯離職，截至目前楊鵬仍登記為深圳老虎匯合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。此外，實(shí)際控制人馮彪預(yù)留在協(xié)會(huì)的聯(lián)系方式非其本人。以上情形違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《登記備案辦法》)第六條、第二十一條和第二十二條的規(guī)定。
二是未盡勤勉謹(jǐn)慎、恪盡職守義務(wù)。2016年，深圳老虎匯與上海鉅派鈺茂基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱上海鉅派鈺茂)簽署代銷合同，委托上海鉅派鈺茂代銷“神霧先進(jìn)技術(shù)追蹤私募投資基金”(以下簡(jiǎn)稱“神霧基金”)。深圳老虎匯未有效監(jiān)督上海鉅派鈺茂按照代銷合同約定履行投資者適當(dāng)性審查工作。該行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第四條、《私募投資基金募集行為管理辦法》第七條、第二十一條的規(guī)定。
三是未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。根據(jù)“神霧基金”基金合同、深圳老虎匯反饋材料、仲裁裁決書等，深圳老虎匯未完全按照基金合同約定披露季度報(bào)告。該行為違反了《基金法》第九十五條、《私募基金監(jiān)管辦法》第二十四條、《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條的規(guī)定。
四是不配合協(xié)會(huì)自律檢查。具體情形如下：其一，深圳老虎匯未回復(fù)協(xié)會(huì)在2021年3月26日、2022年8月2日和8月17日發(fā)送的核查通知中所載核查事項(xiàng)。其二，深圳老虎匯實(shí)際控制人馮彪預(yù)留在協(xié)會(huì)的聯(lián)系方式非其本人，系統(tǒng)登記法定代表人李桂霞、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人楊鵬、機(jī)構(gòu)聯(lián)系人文曉妍均表示已經(jīng)離職，且未提供在任人員的聯(lián)系方式，至此協(xié)會(huì)無法與深圳老虎匯取得有效聯(lián)系，協(xié)會(huì)無法核實(shí)深圳老虎匯以及上海鉅派鈺茂履行“神霧基金”合同約定的投資冷靜期和回訪義務(wù)的情形。以上情形違反了《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律檢查規(guī)則》第二十五條的規(guī)定。
二、申辯意見
馮彪提出以下申辯意見：
一是認(rèn)為未盡勤勉謹(jǐn)慎、恪盡職守義務(wù)，與實(shí)際情況不符。首先，深圳老虎匯表示，其與投資者簽署的基金合同中，應(yīng)由投資者簽署的私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書、投資者風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查、投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確認(rèn)書、投資者承諾函均由投資者簽字確認(rèn)。其次，上海鉅派鈺茂作為本基金代銷機(jī)構(gòu)，高凈值客戶為其核心資源，其所掌握的基金投資人聯(lián)系方式為其核心信息乃至其商業(yè)機(jī)密，當(dāng)時(shí)我司無法與基金投資者取得直接聯(lián)系，更無法向投資者履行投資冷靜期及回訪義務(wù)。經(jīng)多次索要，上海鉅派鈺茂仍未提供，導(dǎo)致我司至今無法與部分投資者取得聯(lián)系。未有效監(jiān)督上海鉅派鈺茂履行投資者適當(dāng)性審查工作非我司故意為之。再次，相關(guān)基金底層資產(chǎn)發(fā)生違約時(shí)，我司已第一時(shí)間向廣東省高級(jí)人民法院提起訴訟，后因基金財(cái)產(chǎn)無充足資金支付訴訟費(fèi)，導(dǎo)致該案以撤訴處理。綜上，在履行基金管理人勤勉謹(jǐn)慎、恪盡職守義務(wù)過程中，雖有瑕疵，但并不足以認(rèn)定未盡勤勉謹(jǐn)慎、恪盡職守義務(wù)。
二是認(rèn)為未按照合同約定履行信息披露義務(wù)，與實(shí)際情況不符。相關(guān)基金運(yùn)行過程中我司嚴(yán)格按照基金合同約定及相關(guān)要求，在基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站披露本基金月度凈值信息、季度報(bào)告、年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告，同時(shí)通過官方網(wǎng)站披露了半年度報(bào)告、年度報(bào)告和不定期的臨時(shí)報(bào)告。雖然未通過官方網(wǎng)站披露季度報(bào)告，不完全符合基金合同約定，存在瑕疵，但不足以認(rèn)定未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。
三是相關(guān)基金到期后，我司為履行基金管理人相關(guān)社會(huì)職責(zé)，盡力挽回投資者損失，已引入第三方投資人受讓部分合格投資者的基金份額，我司之實(shí)際控制人及部分股東亦對(duì)受讓基金份額事宜承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任，已充分履行基金管理人的職責(zé)。
綜上，建議協(xié)會(huì)在作出紀(jì)律處分時(shí)予以酌情考量，從輕處分。
三、審理意見與處分決定
經(jīng)審理，協(xié)會(huì)認(rèn)為：
(一)經(jīng)查，深圳老虎匯未有效監(jiān)督上海鉅派鈺茂按照代銷合同約定履行投資者適當(dāng)性審查工作，深圳老虎匯對(duì)此也予以承認(rèn)，且未能提供其向上海鉅派鈺茂索要投資人聯(lián)系方式、或采取其他積極措施督促代銷機(jī)構(gòu)按照代銷合同約定履行適當(dāng)性審查義務(wù)的證據(jù)材料，“非故意為之”“存在瑕疵”等理由均不能成立。
(二)經(jīng)查，深圳老虎匯存在未完全按照基金合同約定履行信息披露義務(wù)的行為，深圳老虎匯對(duì)于未按此約定通過官方網(wǎng)站披露季度報(bào)告這一事實(shí)也予以承認(rèn)。
(三)恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉是私募基金管理人應(yīng)盡的義務(wù)，深圳老虎匯在相關(guān)基金到期后采取的行為與本案認(rèn)定的事實(shí)無直接關(guān)系。
(四)深圳老虎匯未配合協(xié)會(huì)自律檢查工作，其登記的高級(jí)管理人員均已離職，協(xié)會(huì)無法與其取得有效聯(lián)系。
(五)深圳老虎匯實(shí)際控制人馮彪預(yù)留在協(xié)會(huì)的聯(lián)系方式非其本人，對(duì)其個(gè)人信息馮彪存在虛假填報(bào)行為。
鑒于以上基本事實(shí)、情節(jié)和審理情況，根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《實(shí)施辦法》第九條的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定作出以下紀(jì)律處分：
將馮彪加入黑名單，期限為一年。
根據(jù)《實(shí)施辦法》第三十九條的規(guī)定，如對(duì)以上紀(jì)律處分決定有異議，當(dāng)事人可以在本決定書送達(dá)之日起15個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書面復(fù)核申請(qǐng)，說明申請(qǐng)復(fù)核的事實(shí)、理由和要求。復(fù)核期間，本紀(jì)律處分決定繼續(xù)執(zhí)行。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
2023年8月9日
紀(jì)律處分決定書
當(dāng)事人：桂琦寒，女，1980年1月出生，時(shí)任深圳市老虎匯資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱深圳老虎匯)法定代表人。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募基金監(jiān)管辦法》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》(以下簡(jiǎn)稱《協(xié)會(huì)章程》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《會(huì)員管理辦法》)和《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》)等法律法規(guī)和相關(guān)自律規(guī)則，協(xié)會(huì)向桂琦寒下達(dá)了《紀(jì)律處分事先告知書》(中基協(xié)字〔2023〕109號(hào))。桂琦寒于規(guī)定期限內(nèi)向協(xié)會(huì)提交了書面申辯意見，協(xié)會(huì)按照規(guī)定程序進(jìn)行了審理。本次紀(jì)律處分案現(xiàn)已審理終結(jié)。
一、事先告知情況
經(jīng)查，深圳老虎匯存在以下違規(guī)行為：
一是管理人登記信息更新不及時(shí)、登記信息與實(shí)際情況不相符。2018年10月，深圳老虎匯股東發(fā)生變更，未及時(shí)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)更新相關(guān)信息;楊鵬表示其已經(jīng)在2019年9月從深圳老虎匯離職，截至目前楊鵬仍登記為深圳老虎匯合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。此外，實(shí)際控制人馮彪預(yù)留在協(xié)會(huì)的聯(lián)系方式非其本人。以上情形違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《登記備案辦法》)第六條、第二十一條和第二十二條的規(guī)定。
二是未盡勤勉謹(jǐn)慎、恪盡職守義務(wù)。2016年，深圳老虎匯與上海鉅派鈺茂基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱上海鉅派鈺茂)簽署代銷合同，委托上海鉅派鈺茂代銷“神霧先進(jìn)技術(shù)追蹤私募投資基金”(以下簡(jiǎn)稱“神霧基金”)。深圳老虎匯未有效監(jiān)督上海鉅派鈺茂按照代銷合同約定履行投資者適當(dāng)性審查工作。該行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第四條、《私募投資基金募集行為管理辦法》第七條、第二十一條的規(guī)定。
三是未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。根據(jù)“神霧基金”基金合同、深圳老虎匯反饋材料、仲裁裁決書等，深圳老虎匯未完全按照基金合同約定披露季度報(bào)告。該行為違反了《基金法》第九十五條、《私募基金監(jiān)管辦法》第二十四條、《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條的規(guī)定。
四是不配合協(xié)會(huì)自律檢查。具體情形如下：其一，深圳老虎匯未回復(fù)協(xié)會(huì)在2021年3月26日、2022年8月2日和8月17日發(fā)送的核查通知中所載核查事項(xiàng)。其二，深圳老虎匯實(shí)際控制人馮彪預(yù)留在協(xié)會(huì)的聯(lián)系方式非其本人，系統(tǒng)登記法定代表人李桂霞、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人楊鵬、機(jī)構(gòu)聯(lián)系人文曉妍均表示已經(jīng)離職，且未提供在任人員的聯(lián)系方式，至此協(xié)會(huì)無法與深圳老虎匯取得有效聯(lián)系，協(xié)會(huì)無法核實(shí)深圳老虎匯以及上海鉅派鈺茂履行“神霧基金”合同約定的投資冷靜期和回訪義務(wù)的情形。以上情形違反了《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律檢查規(guī)則》第二十五條的規(guī)定。
桂琦寒于2016年1月至2018年2月任深圳老虎匯法定代表人，應(yīng)當(dāng)對(duì)其在職期間公司的“未盡勤勉謹(jǐn)慎、恪盡職守義務(wù)”、“未按照合同約定履行信息披露義務(wù)”違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任。
二、申辯意見
桂琦寒提出以下申辯意見：
一是由于實(shí)際控制人馮彪當(dāng)時(shí)要求深圳老虎匯的產(chǎn)品經(jīng)理、法務(wù)、合規(guī)、財(cái)務(wù)直接向他匯報(bào)項(xiàng)目上的事情，各類公章及名章都被他掌握，深圳老虎匯的大額資金劃轉(zhuǎn)都由他或者他的親屬操作，相關(guān)憑證簽字不經(jīng)過我本人，本人感覺公司內(nèi)控問題大、風(fēng)險(xiǎn)不可控，2017年就提出離職，但馮彪一直以法定代表人找不到合適的人替代為由，拖延至2018年2月才完成法定代表人變更。
二是本次處分公告公布前，沒有接到過配合檢查的電話，也不清楚相關(guān)情況。如果協(xié)會(huì)需要對(duì)本人在職期間的情況進(jìn)一步了解，本人愿意配合相關(guān)自律檢查。
三是對(duì)于處分書中提及的“神霧基金”產(chǎn)品，當(dāng)時(shí)整個(gè)神霧項(xiàng)目由馮彪及其團(tuán)隊(duì)主導(dǎo)。項(xiàng)目底層資產(chǎn)盡調(diào)、代銷機(jī)構(gòu)洽商等事項(xiàng)是其團(tuán)隊(duì)一攬子完成的，所以具體合規(guī)細(xì)節(jié)，我基本以產(chǎn)品合規(guī)團(tuán)隊(duì)的意見為判斷依據(jù)。
綜上，由于本人在老虎匯時(shí)間較短，且不負(fù)責(zé)涉嫌違規(guī)的具體業(yè)務(wù)，與股東經(jīng)營(yíng)理念有重大沖突，雖然曾在2016年1月至2018年2月?lián)紊钲诶匣R法定代表人，但因?qū)嶋H控制人的限制、實(shí)際履職有限等具體因素，建議協(xié)會(huì)免于或酌情從輕對(duì)本人的紀(jì)律處分。
三、審理意見與處分決定
經(jīng)審理，協(xié)會(huì)認(rèn)為：
(一)桂琦寒于2016年1月至2018年2月任深圳老虎匯法定代表人，應(yīng)當(dāng)對(duì)其任職期間深圳老虎匯“未盡勤勉謹(jǐn)慎、恪盡職守義務(wù)”、“未按照合同約定履行信息披露義務(wù)”兩項(xiàng)違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任，事先告知書對(duì)其擬作出的紀(jì)律處分措施也僅針對(duì)此兩項(xiàng)違規(guī)行為。
(二)桂琦寒作為深圳老虎匯時(shí)任法定代表人，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行各項(xiàng)管理職責(zé)，確保公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。但是桂琦寒未能向協(xié)會(huì)提供證明其已勤勉盡責(zé)的證據(jù)，其辯稱的“整個(gè)神霧項(xiàng)目由馮彪及其團(tuán)隊(duì)主導(dǎo)”、“深圳老虎匯的大額資金劃轉(zhuǎn)都由馮彪或者馮彪的親屬操作，相關(guān)憑證簽字不經(jīng)過我本人”等申辯意見不能成為其免責(zé)的合理理由。
(三)桂琦寒未就所辯稱的“因?qū)嶋H控制人的限制，實(shí)際履職有限”以及在“2017年就提出離職”等事項(xiàng)提供證據(jù)，相關(guān)事項(xiàng)也未曾向監(jiān)管部門或協(xié)會(huì)報(bào)告，對(duì)此申辯意見不予采納。
鑒于以上基本事實(shí)、情節(jié)和審理情況，根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《實(shí)施辦法》第九條的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定作出以下紀(jì)律處分：
對(duì)桂琦寒進(jìn)行公開譴責(zé)。
根據(jù)《實(shí)施辦法》第三十九條的規(guī)定，如對(duì)以上紀(jì)律處分決定有異議，當(dāng)事人可以在本決定書送達(dá)之日起15個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書面復(fù)核申請(qǐng)，說明申請(qǐng)復(fù)核的事實(shí)、理由和要求。復(fù)核期間，本紀(jì)律處分決定繼續(xù)執(zhí)行。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
2023年8月9日
標(biāo)簽： 深圳老虎匯
營(yíng)業(yè)執(zhí)照公示信息
