招商證券長春一營業部違法領3罰單對其罰款22萬元

央行網站近日公布的行政處罰信息公示表(長銀罰字〔2020〕1號、2號、3號)顯示，招商證券股份有限公司(簡稱“招商證券”，600999.SH)長春人民大街證券營業部未按照規定履行客戶身份識別義務，人民銀行長春中心支行對其罰款22萬元。

侯晉時任招商證券長春人民大街證券營業部合規專員反洗錢專員，對招商證券長春人民大街證券營業部未按照規定履行客戶身份識別義務負有直接責任，被人民銀行長春中心支行罰款1.3萬元。

呂延超時任招商證券長春人民大街證券營業部柜臺業務崗反洗錢專員，對招商證券長春人民大街證券營業部未按照規定履行客戶身份識別義務負有直接責任，被人民銀行長春中心支行罰款1.3萬元。

官網顯示，招商證券是招商局集團旗下的證券公司，招商證券于2009年11月首次公開發行A股并在上交所主板上市(代碼600999)，于2016年10月首次公開發行H股并在港交所主板上市(代碼06099)。

以下為原文：

標簽： 招商證券